私募基金风险管理方案
为私募机构合作方提供“风险数据-失联违规风险预测模型-私募风险评估监测系统”的一站式综合服务,助力私募机构合作方迅速搭建私募机构风险评估体系,集成私募风险监测所必备的风险数据包,以及落地私募机构风险准入评估存续期风险监测的系统工具,提高私募机构合作方智能风控的实施效率。
方案内容
Contents

从私募基金管理人、控股股东、实际而控制人三大风险主体的筹资活动、经营活动、融资活动、投资活动四大管理活动出发,基于管理人在合规风险、股权架构风险、集团化风险、对外投资风险等13个以及风险维度,以及公式异常风险、股权架构风险、股东及董监高涉诉风险、虚假宣传风险、关联关系异常风险等58个二级风险维度下衍生出400余个评价指标,建立私募机构风险评估体系,以预测机构违规失联为建模目标,选用适合私募机构数据形态的量化评估模型,模型召回率超过77%。

本方案为私募机构合作方提供私募机构智能风险管理系统,通过尽调准入评估、入池审核、持续期预警监测、复核复审等系统功能,助力公司风险政策快速向一线业务部门传导,并为风控管理部门提供管理抓手。

方案优势
Advantages
  • 私募基金监管领域的持续合作经验
    本方案基于公司多年来在私募基金监管合作的经验积累,对于私募机构风险的理解更为深刻,分析能力更加综合,亦通过持续跟踪监管政策,保障风险分析视角与私募机构监管视角的一致性。
  • 以预测违规失联为建模目标的“事前”模型
    区别于传统的事后数据监测,本方案以私募机构违规失联为建模目标,挖掘私募机构失联违规的敏感因子,提高私募机构合作方对于私募风险的识别效率;真正落实私募机构风险的前置化管理。
  • “端到端”(数据-模型-系统)综合性解决方案,降低部署成本
    本方案可针对私募机构合作方内部条件,提供多种服务方式,包括私募风险数据、私募机构失联预警模型、私募风险联合建模服务,或私募风险监测系统,亦可提供“端到端”一站式综合性解决方案,最快4周快速实施部署。
应用场景
Scenarios
  • 私募基金托管业务
  • 杠杆融资/资金拆借等主券商综合
  • 私募基金产品代销审核